新西兰的金融监管向来以良好的监管名声获得国际认可,也因此吸引了很多外汇经纪商申请新西兰监管牌照。然而,实质为注册制度的金融服务提供商注册(FSPR)却经常被别有用心的经纪商包装成监管资质。多个外汇大咖,包括KVB昆仑国际董事黄颂源也曾特别强调,任何人都能注册FSPR,因为它没有任何要求,也并非监管牌照。FSPR被滥用一事目前还引起了新西兰商业、创新和就业部(MBIE)的重视。
MBIE表示,有不少离岸公司利用FSPR,向投资者宣称已经在新西兰获得监管牌照。MBIE近日发表了一份对2008年金融咨询法案和金融服务提供商(注册和调解纠纷)法案的审核文件。文件中对FSPR被滥用的问题提出了几项可实施改善建议:
一、提高注册要求
可提高申请注册公司的要求,比如,公司需要提供它们在本国或其它运营国家获得监管的证明,以确保它们在新西兰也会如是。
二、取消注册资质的依据和范围要更明确
法律应提供新西兰金融市场监管局(FMA)要求注册处拒绝注册申请或撤销注册资质的范围,如公司并未在新西兰提供实质性金融服务、抑或此前有过被撤销注册资质记录的公司再一次出现不合规行为等。
四、修正立法中对地域范围的要求
目前的注册要求仅为申请公司在新西兰有业务地址,但是新规将要求,只有向新西兰客户提供服务、或者在新西兰当地进行金融服务运营的公司才可以进行注册。
五、要求信托和公司服务提供商进行注册
信托和公司服务提供商也需要遵守反洗钱法规,并作为金融服务提供商在FSPR进行注册。
六、限制公开FSPR的部分信息
FSPR的部分信息将只对监管机构和政府决策者公开。不公开的信息包括未获授权、不被允许在新西兰提供零售服务的公司信息。
七、将目前的FSPR转变为非公开通知名单
需要进行注册的公司可以通知政府机构其提供金融服务的意图。政府机构将不再公开这些名单。如有需要,这些机构可以向消费者公开独立的注册信息。
新思界产业投资中心分析师表示,新西兰MBIE此次为防止FSPR被滥用提出的一系列措施建议如果能够实现将使那些希望打着新西兰监管牌照的旗号欺骗投资者的企业被堵在门外,这样以来会使新西兰的金融市场更加规范,也能够让广大投资者更加信任新西兰监管。
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